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盈透证券因原油价格下跌而被处以8400万美元的罚款
2021-10-04 07:59:27
 
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盈透证券因原油价格下跌而被处以 8400 万美元的罚款/赔偿

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  美国商品期货交易委员会(CFTC)宣布已对注册期货佣金商Interactive Brokers LLC提起诉讼并同时结清指控,该公司未能通过未充分准备和配置其电子交易来认真监督其客户账户的处理。系统在2020年4月20日接收负价格并计算保证金,这违反了CFTC条例166.3。

  该命令要求盈透证券向其客户支付175万美元的民事罚款和8257万美元的赔偿金。盈透证券因其向客户支付的赔偿金而获得全额赔偿。

  执法代理主任文森特麦格说:“这一执法行动表明,CFTC将要求注册人负责处理客户账户并确保其交易平台和电子系统上交易的完整性,包括在市场波动期间。”

  根据该命令,盈透证券的监管失灵是在2020年4月20日发现的,当时芝商所旗下纽约商品交易所(NYMEX)的基准西德克萨斯中质轻质低硫原油(CL)期货合约交易到负价格,定于第二天到期的2020年5月合约收于每桶37.63美元的负值。该价格是确定某些现金结算合约的结算价格的基础,包括纽约商品交易所的E-迷你原油(QM)期货合约和洲际交易所的西德克萨斯中质轻质低硫原油(WTI)期货合约交换欧洲。由于QM和WTI合约基于结算窗口中CL合约的交易进行结算,因此这两种合约均以负37.63美元/桶结算。

  该命令发现,盈透证券已获悉2020年4月20日之前可能出现负石油期货价格,但未充分准备和配置其电子交易系统以识别负价格。具体而言,盈透证券未能在负价发生前部署必要的系统更改,导致2020年4月20日出现两个重大系统问题:

  (1)未向客户显示负价,客户无法下单负价限价单买入或卖出;

  (2)在WTI合约交易的交易执行之前,内部最低保证金要求没有正确执行。这些问题影响了数百个持有多头QM或WTI期货头寸进入结算的客户账户,这些客户在2020年4月20日遭受了交易损失。

  该命令以减少民事罚款的形式承认盈透证券的实质性合作和系统补救。

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