CFTC要求对外汇经纪商PaxForex处以37.5万美元的罚款

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美国商品期货交易委员会(CFTC)正在推动对未注册的外汇公司PaxForex处以374,864美元的罚款。最近提交给德克萨斯南部地区法院的文件就清楚地表明了这一点。

PaxForex是Laino Group旗下的一个品牌,运营着一个网站和交易平台,允许客户交易外汇、贵金属和特定的数字资产,包括以太币、莱特币和比特币。CFTC称,PaxForex业务的问题在于,该公司在没有在CFTC注册的情况下,非法向美国客户征集或接受杠杆、保证金或融资的场外零售外汇、贵金属和数字资产交易订单。

根据CFTC的投诉,至少从2018年3月至今,PaxForex通过其管理人员、员工和/或代理人的行为,在美国开展业务的方式违反了《商品交易法》第4(a)条,7 U.S.C.§6(a)(2018)。

此外,在没有向CFTC注册为期货委员会商户(FCM)的情况下,PaxForex在外汇和零售商品交易中或与之相关的情况下,以比特币或其他资产的形式接受货币、证券或财产(或扩展信贷代替),以保证金、担保、或违反《法案》第4d(a)(1)条,7 U.S.C.§6d(a)(1)(2018)的规定而导致或可能导致的安全交易或合同。

CFTC已提起诉讼禁止PaxForex的非法行为和做法,以强制遵守该法案,并进一步禁止该公司从事任何与商品相关的活动。

现在,监管机构已经明确了其寻求对被告实施的制裁。根据看到的一项拟议的默认判决,CFTC要求法院下令永久禁令,禁止被告:

1.进一步违反该法;

2.根据或按照任何注册实体的规则进行交易;

3.进行涉及商品权益的交易或代表其进行此类权益的交易;

4.为他人控制或指导涉及商品利益的任何账户的交易;

5.为购买或出售商品利益而向任何人索取、收受或接受资金;

6.向商品期货交易委员会申请注册或申请豁免注册,或从事任何需要注册或豁免的活动;和

7.作为任何已注册或需要注册的人的委托人或代理人。

CFTC要求法院征收374,864美元的CMP,这是PaxForex两项违规行为的最高金额:(i)提供或接受来自美国零售客户的杠杆、保证金或融资商品(贵金属和数字资产)交易订单,违反《美国法典》第7章第6(a)条;(ii)违反《美国法典》7 U.S.C.第6d(a)(1)条,未在CFTC注册而作为FCM。

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