香港SFC发表第三季度报告：持牌机构数量升至3274家

　　香港证券及期货事务监察委员会（简称证监会/SFC）周二发表最新的《季度报告》，概述2022年7月至9月期间的重要发展。

　　季内，证监会欢迎中国证券监督管理委员会（中国证监会）副主席方星海先生所宣布中央政府的一系列支持举措（注1）。这些措施旨在提升香港作为国际金融中心、离岸人民币中心及风险管理中心的地位。证监会亦发表《绿色和可持续金融议程》，列明其为巩固香港作为区内可持续金融中心的角色而采取的下一步行动。

　　证监会在7月联同中国人民银行及香港金融管理局（金管局）就开展互换通发出联合公告，另外亦与中国证监会一同公布，原则上同意对沪深港通交易日历进行优化，令沪深港通交易在内地和香港股票市场均为交易日的日子都可以进行。

　　原讼法庭驳回一项针对证监会提出的司法覆核申请，当中关涉到其在调查一项涉嫌“唱高散货”计划期间为冻结怀疑与该计划有关的资产而发出的限制通知书（注2）。在另一宗个案中，继证监会与香港警务处早前对一个“唱高散货”集团采取联合行动后，有13名疑犯在东区裁判法院被控以多项刑事罪行（注3）。

　　本季的其他工作重点包括证监会与金管局就非交易所买卖投资产品的销售发表年度联合调查报告，以及证监会就早前一项检视得出的结果，当中审视了持牌机构在网上平台与客户建立业务关系及就投资产品进行分销或提供投资咨询服务时的合规情况。此外，有关要求大型基金经理须在其管治、投资及风险管理方针中纳入气候相关风险并作出相关披露的新监管规定已生效。

　　证监会在季内开通了微信公众号，同时亦展开宣传活动，帮助投资大众更深入了解投资者识别码制度。该制度将识别出在香港证券市场发出交易指令的投资者，有助加强证监会的市场监察职能。证监会亦在其网站上登载一份持牌虚拟资产交易平台名单，让投资者能够查明某个特定平台是否领有证监会牌照。

　　本季的主要数字包括：

　　•持牌机构及人士和注册机构的总数按季增加1%至48,969，其中持牌机构的数目为3,274家。

　　•证监会审阅了29宗新上市申请，包括四宗来自尚未有盈利的生物科技公司的申请。

　　•证监会认可了37只单位信托及互惠基金（包括19只在香港注册成立的基金）及103项非上市结构性投资产品，以供在香港公开发售。证监会亦为22家新的开放式基金型公司进行注册。

　　•证监会对持牌机构进行了53次深入视察，以查核它们遵守监管规定的情况。

　　•证监会因应股价及成交量的异动，提出了1,929项索取交易及帐户纪录的要求。

　　•证监会根据第179条（注4）就11宗个案发出指示以收集更多资料。

　　•证监会对四家持牌机构及五名人士作出了纪律处分，涉及的罚款总额达2,010万元。

　　备注：

　　1.有关举措包括扩阔沪深港通的涵盖范围，将在香港联合交易所有限公司作主要上市的外国公司纳入其中，让内地投资者可经南向通买卖有关公司的股票，同时允许海外投资者经北向通买卖更多在上海及深圳证券交易所上市的公司的股票；支持香港就推出国债期货进行研究，加快对海外投资者开放国内国债期货市场，以及研究在沪深港通的南向交易增设人民币柜台。

　　2.请参阅证监会2022年9月28日的新闻稿。

　　3.请参阅证监会2022年9月30日的新闻稿。

　　4.《证券及期货条例》第179条赋权证监会，强制任何人交出与某上市公司有关的纪录及文件。