圣文森特FSA加紧打击外汇诈骗，推出新监管政策

　　SVG规定外汇经纪商在3月10日之前提供许可证，因为欺诈指控激增

　　监管机构警告称，违反新政策的行为将受到制裁

　　圣文森特和格林纳丁斯金融服务管理局（SVG）已要求在该岛国注册的现有外汇经纪商出示其开展业务活动的司法管辖区或当局的必要许可证的核证副本。

　　目前，非银行金融服务监管机构要求希望在加勒比国家注册或成立的潜在外汇经纪商提供与其业务活动开展地司法管辖区的监管机构相同的许可证。

　　SVG市场监管机构在发给注册代理人和受托人的通知中披露了这些条件。该通知名为：“从事外汇业务活动的商业公司（BC）和有限责任公司（LLC）的要求”。该通知由监管机构的BC和LLC注册处签署。

　　•圣文森特对针对外汇经纪商的欺诈性索赔激增做出反应

　　金融监管机构表示，新政策是对针对该国外汇交易公司和离岸经纪商的欺诈投诉和指控的频率和数量急剧增加的回应。此外，监管机构谴责这种趋势对圣文森特和格林纳丁斯作为国际金融中心的声誉产生的“潜在不利影响”。

　　监管机构解释说：“不遵守这些要求将导致根据《金融服务管理局法》对这些公司实施制裁。”

　　此外，监管机构敦促注册代理人和受托人“继续采用健全的反洗钱/反恐融的做法，确保在接纳希望在圣文森特和格林纳丁斯注册/成立公司的客户（董事、股东和受益人）时，在风险敏感的基础上采用充分的筛选措施和适当的尽职调查措施。”

　　•新政策将如何影响圣文森特的外汇交易？

　　多年来，圣文森特和格林纳丁斯的金融服务管理局一直在为实施自己的一套法规打基础，以遏制不良行为者以不择手段的商业行为玷污岛国的形象。新政策是否朝这个方向发展？

　　英国的金融科技顾问Chris Rowe表示：“[新政策]是监管机构发出的明确信息，他们只希望那些已经在更严格的司法管辖区受到监管的外汇业务能够申请许可证。今后的问题是：这些监管机构中有多少会效仿？”

　　Gold-i的创始人兼首席执行官Tom Higgins也认为，SVG正朝着正确的方向前进，因为“没有人想要欺诈性的外汇经纪商”。

　　Higgins表示：“对于任何全球行业来说，世界不同地区的监管要求非常不同，这总是不好的，所以SVG采取这一行动只是时间问题。”

　　关于该政策的实施，Rowe认为，虽然对于已经在多个司法管辖区受到监管的大型经纪商来说，适应该政策将“更像是一种文书工作”，但现在对于只有圣文森特牌照的经纪商来说，在其他地方受到监管至关重要。“毛里求斯和塞舌尔将接替圣文森特成为离岸许可证的首选[目的地]，“他补充说。

　　然而，两位专家都批评了SVG监管机构提供的时间框架，Higgins指出，“即使是合法的经纪商也可能发现很难在3月10日之前提供所有文件。”

　　Rowe补充道：“任何只有圣文森特牌照的经纪商都不可能申请FCA、CySEC或ASIC的牌照作为替代，因为设立这些牌照的资本要求和时间尺度将是非常苛刻的。你不可能从头开始申请这些牌照，并在2023年3月10日之前将其落实到位！”