标准普尔 成渝特区 富时罗素 国企改革 沪股通 机构重仓 券商概念 券商信托 融资融券 上证380 证金持股 中证500 重庆板块
(一)证券经纪;(二)证券投资咨询;(三)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;(四)证券承销与保荐;(五)证券自营;(六)证券资产管理;(七)证券投资基金代销;(八)融资融券;(九)代销金融产品;(十)为期货公司提供中间介绍业务;(十一)股票期权做市。
公司作为全国性、综合性大型券商,近年来不断拓展业务广度和深度,加快完善海外业务平台,不断强化综合金融服务能力,基本构建全牌照、一体化、跨地域的全业务链体系。公司主营业务包括:经纪业务、投资银行业务、资管业务、自营业务、新三板业务等。公司还通过下属分支机构开展各项创新业务及综合金融服务。通过重庆 OTC 参与区域股权交易市场,开展股权登记托管和转让等业务,通过西证投资及其子公司开展股权直接投资、互联网金融等业务,通过西证创新及其子公司开展另类投资、小额贷款等业务,通过西南期货开展商品期货、金融期货经纪、期货投资咨询等业务。此外,公司全资子公司西证国际控股的西证国际证券在境外市场亦开展各项证券业务,公司参股的银华基金从事基金募集、基金销售、资产管理等业务。
2016 年是“十三五”开局之年,中国经济将继续适应“新常态”,经济增速将稳中趋缓,创新驱动的发展战略将加快新兴产业的成长和传统产业的改造提升。实体经济着力推进的供给侧结构性改革将促进虚拟经济的发展,同时,十三五规划强调要培育公开透明、健康发展的资本市场,进一步明确了我国资本市场发展的前进方向。一方面,为服务好创新型企业的融资需求,培育新产业、新模式、新业态,金融业必须提供多元化、高质量、高效率的融资方式。另一方面,化解过剩产能、盘活存量资产、重新配置资源以及优化产业结构的内在需要可能催生资本市场的并购、重组浪潮,带来更多的资本中介和投资业务机会。得益于此,作为市场化资源配置平台的重要组成部分,证券行业将在制度规范、市场结构、监管体系、内外开放等方面迎来诸多机遇。
公司是唯一一家注册地在重庆的综合性证券机构及重庆唯一一家A股上市金融机构,通过多年的努力在区域市场建立了相对领先的市场地位。同时,公司2015年继续牢牢抓住西部大开发和重庆长江上游区域性金融中心建设的历史机遇,紧紧围绕和服务实体经济,充分发挥在资本实力、业务拓展、兼并扩张和人才队伍等方面的区域优势,全力提升综合实力,切实将自身竞争优势转化为核心竞争力。
传统业务方面,公司经纪业务深化创新转型,克服佣金费率大幅下降的不利因素,大力推动营业部改革升级,保持了充沛的前进动力,交易量继续排名区域首位,信用交易、产品销售和中间业务持续高速增长;投资银行业务把握市场变化的趋势,以股权融资、债权融资和并购重组为重要抓手,进一步优化了业务结构和收入结构,并继续保持并购和再融资的市场领先地位;证券投资业务不断优化传统方向性投资和量化投资的资金配置和投资结构,持续完善业务体系、内控机制和队伍建设,逐步构建起安全、稳定、多元的盈利模式;资产管理业务继续推进开放资管平台建设,有效拓展主动管理业务,努力完善资管业务条线,产品类型不断丰富,资产配置结构持续优化,业务创新和投资能力稳步提升,保持了强劲的发展势头。
公司始终坚持稳健经营,在合规方面建立了多层级合规体系,通过加强事前业务风险防控,完善事中业务运行监督机制,处置事后经营环节合规隐患,不断发挥全链条合规管理职能;在风控方面不断提升主动风险管理能力,积极落实全面风险管理制度,建立完全独立于业务的数据采集与全面风险监控系统,强化风控对公司各业务、各板块、各环节的实质覆盖,公司合规运作水平和风险管理能力持续提升,连续获评A类AA级券商,有力保障了公司创新转型的健康发展。
2011年8月16日,公司拟以11.33元/股向国都证券股东增发股份吸收合并国都证券,完成后西南证券继续存续,国都证券将注销法人资格,其全部资产、负债、业务和人员将并入西南证券。截至评估基准日2011年3月31日,国都证券的评估结果为112.81亿元(即4.3元/单位注册资本),将对参与换股的国都证券股东在评估值的基础上给予风险溢价,但国都证券每单位注册资本作价不超过5元。通过本次吸收合并国都证券,将增强公司资本实力、有利于实现公司全牌照经营、增加营业部数量和区域范围、增加收入来源。若西南证券与国都证券完成合并,净资产将达到172.16亿元,排名将提升到第9名。目前,西南证券在19个城市拥有41家营业部,国都证券在北京、上海、杭州、南京等发达城市设有23个网点。两家券商合并后营业网点数量将提升。同时,由于二者营业部分布具有互补性,因此合并后营业网点布局也将到明显优化。另外,两者在其它业务方面也有着很强的互补性,合并后综合实力有望快速进入行业第一梯队。
若吸收合并国都证券完成后,公司资本实力将会得到提升,各项财务指标情况亦会改善,为公司提供充足的资金保障,公司将控股国都期货,将有利于公司期货中间介绍业务的发展,实现公司全牌照经营,公司业务结构将会得到完善,亦会增加公司的收入来源。在资产整合和协同效应的作用下,公司在证券行业内的综合竞争力和持续发展能力将会增强。截止2011年3月31日,国都证券资产合计129.97亿元,负债合计67.23亿元,股东权益62.74亿元。国都证券的盈利预测为2011年度4-12月,营业收入9.72亿元,营业支出4.47亿元,营业利润5.25亿元,净利润3.94亿元,2012年度,营业收入15.28亿元,营业支出6.62亿元,营业利润8.66亿元,净利润6.5亿元。
2013年3月，公司拟以8.72元/股的价格向重庆市城市建设投资（集团）有限公司、重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司、重庆高速公路集团有限公司、重庆市水务资产经营有限公司发行50,000万股股票，募集资金总额不超过43.6亿元，将全部用于增加公司资本金，补充公司营运资金，以扩大业务规模，优化业务结构，提升公司的市场竞争力和抗风险能力。
2015 年上半年,公司投资银行业务抓住市场较好的窗口期,充分利用综合业务平台建设成果,凭借大投行运作优势,改善业务模式,深化业务创新力度,强化优势业务品种,加快 IPO 和再融资项目进度,同时继续提升并购重组业务优势,加大债券业务的开发力度,并不断加强全面风险管理,提高项目管理质量,增强风险控制意识,保持投行业务稳健快速发展。2015 年上半年,公司投行财务顾问业务净收入市场排名第 1 位,并购重组业务净收入市场排名第 2 位(数据来源:中国证券业协会)。报告期内,公司投行业务完成 IPO 项目 4个,融资额 12.52 亿元;非公开发行项目 5 个,融资总额 62.20 亿元;完成债券发行主承销项目 14 个,项目融资总额 203.90 亿元;8 个独立财务顾问项目获证监会核准后,已启动或完成相关发行工作。报告期内,公司投资银行业务实现营业收入 6.10 亿元,较去年同期增长 35.38%;实现营业利润 5.20 亿元,较去年同期增长 68.80%。
2010年公司首只集合计划珠峰1号的募集规模达到18.52亿，远高于2010年96只券商集合计划平均8.2亿的首发规模。在同期发行的19只集合计划中，发行规模排名第6位，显示了公司在资产管理业务上的巨大潜力。目前，珠峰1 号正围绕“控制风险，稳健增值”的投资目标稳步建仓，运作良好。
2015 年上半年,公司自营业务业绩取得较大进步,整体收益率超过同期主要市场指数。传统方向性投资业务抓住市场机会,实现了近年来的最佳收益;量化投资业务继续增加资产配置比例,积极把握权益类和固定收益类量化套保套利机会,业绩创历史新高,持续获得良好投资收益。报告期内,公司自营业务实现收入 22.31 亿元,较去年同期增长 370.71%;营业利润 20.55 亿元,较去年同期增长 412.03%。
09年6月,公司以2.4元/股认购了京东方(000725)非公开发行A股普通股29166.6万股,合计认购款69999.9万元,锁定期为一年。2010年账面价值为63200万元,报告期损益28512.78万元。
2010年年报披露，公司持有银华基金29%股权。银华基金成立于2001年，注册资本2亿元，银华基金管理基金产品18只，资产管理规模855.46亿元，在基金全行业规模下降的情况下，较去年增长14.5％，管理规模行业排名较2009年前进2名，列所在行业第八名。2010全年实现营业收入107，616万元，利润总额43，875万元，净利润34，051万元。
2015 年上半年,公司经纪业务股票基金交易市场份额 0.8270%,同比增长 4.94%,市场交易排名由去年同期的 32 位上升至 29 位(根据沪深交易所数据统计),均达到历史新高;日均开户数较去年同期增长近 15 倍,期末客户总数较去年同期增长 24%,期末客户流通资产同比增长 118.27%;两融业务方面,期末余额较去年同期增长 467%,两融余额市场份额由去年同期的 0.732%上升至 0.924%,市场排名由去年 29 名上升至 24 名。
2011年9月公司以人民币11.8亿元的价格收购海鑫实业持有的银华基金管理有限公司4000万元股权，占银华基金出资额的20%。本次投资前，本公司已持有银华基金29%的股权；本次投资完成后，本公司将持有银华基金49%的股权，成为其第一大股东，符合中国证监会关于内资基金公司股东最高出资比例不超过49%的规定。银华基金管理有限公司注册资本：人民币20,000万元，经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务，本公司利润来源主要以证券公司传统的经纪业务、投资银行业务、证券自营业务、资产管理业务等构成，其中大部分收入受市场波动影响比较大，而基金管理公司的收入主要来源于管理费收入，波动性不大，业绩受市场波动影响小于证券公司。收购完成后，将有利于进一步增加公司投资收益，增厚公司利润。
西证股权投资有限公司系公司全资子公司,成立于2010年3 月,注册资本6 亿元人民币,经营范围为股权投资。西证投资通过旗下西证重庆股权投资基金管理有限公司在股权投资管理、股权投资咨询等经营范围内开展业务;通过旗下重庆西证电子商务有限责任公司利用互联网,开展商务信息咨询、经济信息咨询、计算机软件的技术开发等业务。截至2015 年6月30 日,西证投资总资产118,068.34 万元,净资产117,308.37 万元,期内实现营业收入39,259.75万元,净利润30,968.70万元。
2014年11月4日,尚在停牌期间的西南证券发布进展公告称,公司于当日收到控股股东重庆渝富资产经营管理集团有限公司函件,经重庆市国有资产监督管理委员会批准,渝富集团现通过公开征集受让方的方式协议转让所持有的公司6.8亿股股份,约占公司总股本比例的24.09%。
西南期货有限公司于2013年 10 月成为公司全资子公司,注册资本 5 亿元人民币,注册地重庆,经营范围为商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理。截至2015年6月30日,西南期货总资产119,730.48万元,净资产50,422.25 万元;报告期内实现营业收入2757万元、净利润1108.96万元。