CME 因违反 CBOT 规则而对花旗进行罚款

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　　芝商所已发布关于花旗全球市场公司的纪律处分通知，花旗同意根据拟议的和解支付罚款。

　　该和解源于花旗涉嫌违反几项CBOT规则。特别是，规则规定：

　　规则971.隔离、担保和清算掉期客户账户要求

　　A.所有清算会员必须遵守CFTC条例1.20至1.30、1.32、1.49和30.7以及CFTC条例第22部分中规定的要求。这包括但不限于以下内容：

　　1.在隔离、担保30.7和清算掉期客户账户中始终保持足够的资金；

　　E.所有非为了客户利益而从独立、有担保30.7或清算掉期客户账户中超过FCM清算会员的25%超出各自来源的独立、有担保30.7或清算掉期客户的所有支出必须事先得到书面批准由清算会员的首席执行官、首席财务官或其授权代表在了解公司的财务要求和状况的情况下进行。

　　F.所有清算会员必须向财务和监管监督部门提供未能在隔离、担保30.7或清算掉期客户账户中维持足够资金的书面通知。当清算会员知道或应该知道此类失败时，金融和监管监督部门必须立即收到书面通知。

　　根据Citigroup Global Markets Inc.既不承认也不否认违反规则的和解提议，清算所风险委员会认定Citigroup Global Markets Inc.违反了CBOT规则971.A.1.,971.E。和971.F.

　　根据和解提议，委员会处以50,000美元的罚款。