香港证监会发表2021-22年年报：接获7163份新牌照申请

证券及期货事务监察委员会（SFC）周三发表其2021-22年年报，载列在瞬息万变的环境中维护市场诚信和巩固香港作为主要国际金融中心地位的优先事项。

年内，证监会就簿记建档及配售活动的操守规定完成谘询，以确保香港资本市场交易公平有序。它还就将证监会认可的集体投资计划的顶级受托人和保管人作为一项新的第13类受规管活动置于其直接监管之下的建议，以及就拟议的投资者身份识别和场外证券交易报告制度发表了咨询结论，可以更及时地监察证券市场（注1）。

打击网上平台上的投资欺诈和诈骗仍然是证监会的执法重点。证监会追查“暴涨暴跌”（ramp and dump）计划的经营者（注2）并解散他们的网络。它还加强了与本地和海外监管机构和执法机构的合作。

证监会主席Tim Lui先生表示：“香港是全球公司和投资者通往内地的重要门户，我们的市场在前所未有的挑战中表现出强大的韧性。我们相信香港作为全球领先金融中心的地位是稳固的。”

证监会首席执行官（CEO）Ashley Alder先生表示：“金融市场活动在本质上日益相互关联和跨学科，这就需要采取灵活和有针对性的监管方法。我们始终关注风险最大的领域，我们的工作必须产生最大的影响。”

为加强香港作为领先资产及财富管理中心的竞争力，证监会在香港批准了多项新的交易所交易基金及其他投资产品。此外，MSCI China A 50 Connect Index Futures的推出为对冲内地A股市场的风险提供了额外的风险管理工具。

为促进可持续发展和应对气候变化，由证监会和香港金融管理局共同主持的绿色及可持续金融跨机构督导小组（注3）发表了香港碳市场机遇的初步可行性评估报告，并宣布金融生态系统向碳中和过渡的下一步。证监会还就基金管理人在投资和风险管理过程中考虑气候相关风险并向投资者提供适当披露的要求完成了咨询。

证监会副首席执行官兼中介机构执行董事Julia Leung女士表示：“我们对基金和基金经理的气候相关披露新规定将使投资者更容易做出明智的决定。这种监管支持对于调动资金支持向低碳经济转型至关重要。”

其他亮点包括加强持牌人能力框架的变化，以及在WINGS上推出新一代完全数字化的许可平台（注4）。

本年度的主要统计数据（注5）包括：

•持牌人及注册人增至48,401人，证监会接获7,163份新牌照申请

•证监会批准了166个集体投资计划，截至2022年3月，总数达到2,849个，其中866个是在香港注册

•审核上市申请306份，监督并购交易385项

•行使《证券及期货（证券市场上市）规则》规定的权力，直接向七名上市申请人索取资料或表达疑虑

•对中介机构进行了262次基于风险的现场检查，发现1,416起违反证监会规则的事件

•在市场监督中，它向中介机构提出了7,308次交易和账户记录的要求

•证监会对17家公司和19名个人进行纪律处分，对中介机构的不当行为处以总额为4.101亿美元的罚款，并在37起案件中执行了搜查令

•截至2022年3月，内地与港股通覆盖1,487只内地股票和547只港股，约占两个市场总市值的80%，港股通自计划推出以来净流入达19,831亿元人民币

年报可在证监会网站上查阅，同时还可在证监会的Facebook和LinkedIn页面上看到Lui先生、Alder先生和Leung女士的视频致辞。作为一项环保措施，证监会今年的年报首次仅以电子版形式刊发。

注释：

1.根据市场的准备情况，新制度最早将在2022年第四季度试行实施。

2.“暴涨暴跌”计划是操纵股市的一种形式：欺诈者“拉高”股票价格，利用社交媒体引诱不明真相的投资者以人为的高价买入，然后卖出或“抛售”股票以获取利润，导致价格崩溃。

3.该指导小组由Alder先生和香港金融管理局首席执行官Eddie Yue先生共同担任主席，成员还包括来自环境局、财经事务及库务局、香港交易及结算所有限公司、保险业监管局和强制性公积金计划管理局的代表。

4.2019年1月推出的证监会(SFC)电子表格和在线提交服务的网络平台。

5.本报告涵盖2021年4月1日至2022年3月31日期间。

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