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ASIC取消Tailormade Financial Strategies的AFS许可

2020-05-19 09:48:33
 
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澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)宣布取消了位于新南威尔士州的金融服务提供商Tailormade Financial Strategies Pty Ltd的澳大利亚金融服务(AFS)许可,该许可于2020年4月9日生效。

ASIC取消了Tailormade的许可证,因为该公司正在清算中。财务顾问必须保持其在澳大利亚金融投诉局的会员资格至少12个月,并持有足够的专业弥偿保险。

ASIC还撤销了Ausfunds Management Limited的AFS许可暂停。由于Ausfunds无法维持足够的财务资源,该许可证因违反要求而于2020年4月8日被暂停。该公司筹集了所需的资金来纠正这一缺陷。作为回应,ASIC于2020年4月21日解除了暂停。

持有AFS许可证的责任实体的最低净有形资产水平为150,000美元。尽管审核员提醒其AFS许可证的财务要求,但Ausfunds在连续两个财务报告期间均无法保持这一财务资源水平。

ASIC有权中止或取消不符合法律要求的被许可人的AFS许可,或者该机构认为他们有可能违反其法律义务的情况。

Ausfunds已寻求对委员会决定在行政上诉法庭中止其AFS许可证的决定进行审查,但是尚未确定听证日期。


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