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非法在中国经营!ASIC正起诉USGFX及其两名前代表

2020-12-11 18:32:41
 
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联准USGFX

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)正在起诉三家在中国在线交易领域灰色地带寻求业务的外汇经纪商,尽管此前ASIC曾就有关其在中国的非法经营活动向澳大利亚公司发出警告

该公司监管机构声称,Union Standard International Group Pty Ltd(USGFX)中国客户提供了杠杆式外汇交易和其他金融服务。ASIC对这家总部位于悉尼的公司及其两名代表——BrightAU Capital Pty LtdMaxi EFX Global AU Pty Ltd展开了调查。两家公司分别以TradeFredEuropeFX进行交易。

在这个世界上人口最多的国家,外汇交易受到货币保证金交易禁令的限制,在禁令中,在这个全球人口最多的国家,外汇交易受到一项针对外汇保证金交易禁令的限制。外汇保证金交易是指投资者借入资金进行交易。不过,USGFX及其代表似乎利用了中国政府的监管漏洞,尤其是它们的系统位于海外。

这些限制是ASIC担心的问题。具体而言,澳大利亚监管机构已通知澳大利亚经纪,要求其审查任何违反海外法律的行为。此外,监管机构一直在审查AFS许可证持有者是否对授权范围和应用做出误导性或欺骗性陈述。

这些经纪商在中国提供外汇保证金交易,尽管这种做法是被官方禁止的。这可能会给他们的中国客户带来麻烦,因为他们只能通过商业银行进行货币交易,而且没有杠杆。

USGFX的麻烦不仅限于澳大利亚

监管机构解释说:ASIC指控Union Standard的行为使其在中国的客户面临违反中国法律的风险,从而使他们可能受到中国法律规定的行政和刑事处罚,

USGFX的麻烦不仅限于澳大利亚,它在中国的活动也未被忽视。三年前,一些愤怒的中国客户冲进了该公司在上海的办事处。

ASIC的声明还称,EuropeFXTradeFred在未经授权的情况下向客户提供个人建议,并使用高压销售策略鼓励客户增加存款或交易。这两个品牌还被指控对客户所涉及的风险或可获得的利润进行误导性陈述。

在监管机构对其交易平台展开调查之际USGFX的澳大利亚子公司已进入破产管理程序。在取消USGFXAFS许可证之前,该经纪商于8月被澳大利亚联邦法院下令清算。


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