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罚款27万欧元!TopForex运营商Goldenburg与CySEC达成和解

2021-02-02 19:04:46
 
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Goldenburg

Alkis的CySEC许可证


塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)已与零售经纪品牌TopForex的运营商Goldenburg Group Limited达成和解,赔偿金为270,000欧元,原因可能是违反监管规定。



根据监管机构周一发布的声明,该经纪公司可能未能满足几项强制性规定,因此必须同意进行货币结算。

塞浦路斯监管机构进一步指出,已就2018年1月至2020年10月之间可能发生的违反行动达成和解。

CySEC解释说,可能的不合规与组织要求有关,并且存在利益冲突的可能性。它进一步标记了外汇经纪商未能评估对客户的适当性以及其他一些违规行为。这些都是监管机构与其他多家经纪公司一起标记并解决的标准违规行为。

通知中指出:“CySEC……可能会就合理的理由认为违反CySEC监管下的法律规定的任何违反或可能的违反、作为或不作为达成和解协议。”



该集团有违规历史

Goldenburg Group于2014年7月获得了塞浦路斯投资公司(CIF)的许可证,并且正运营多个平台。经过CySEC批准的某些域名是www.goldenburggroup.eu,www.topforex.com,www.toptrader.eu,www.fxglobal.com,www.tradecentrum.com,以及其他一些域名。

这并不是经纪运营商与市场监管机构的第一次冲突,因为在2019年,它因多次违规而面临170,000欧元的罚款。

由于监管的成本效益,塞浦路斯仍然是经纪商进入欧洲市场的首选司法管辖区。然而,27国集团的其他监管机构对塞浦路斯公司的许多违规行为表示担忧。

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