首页 > 资讯 > 正文

法国同意替代遵守SEC的资本和保证金要求:多德-弗兰克法案第七章

2021-08-01 05:25:21
 
60
分享至: 

  加里·詹斯勒(Gary Gensler)主席领导下的证券交易委员会正在收紧《多德-弗兰克法案》的一些松散部分。

SEC questions banks over their work with Spacs | Financial Times

  该机构已着手实施《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案》(Dodd-Frank)第七章,以加强美国的衍生品监管

  5月,SEC批准了DTCC数据存储库(美国)的申请,作为注册的基于证券的掉期数据存储库(SBSDR)运营。

  本周,金融监管机构宣布批准一项针对受法兰西共和国监管的证券掉期交易商和主要证券掉期参与者(SBS实体)的替代合规决定令(法国令)。

  这是第一个解决与委员会资本和保证金要求相关的替代合规问题的决定。

  SEC主席Gary Gensler表示:“周五的行动反映了委员会根据《多德-弗兰克法案》第七章为国会授权并为今年秋季基于证券的掉期交易商注册做准备的持续努力。在发布决定令时,委员会以我们对保护投资者、维护公平、有序和有效的市场以及促进资本形成的承诺为指导。”

  法国命令规定,某些在委员会注册为SBS实体的法国公司可以通过遵守可比的法国和欧盟(EU)要求来满足1934年证券交易法(交易法)下的某些要求。

  委员会与法国金融市场监管局(AMF)和监管与决议监管局(ACPR)签署了一份谅解备忘录,以解决监管和执法合作以及替代合规下出现的其他问题。

  委员会保留检查、审查和监督非美国公司并酌情采取执法行动的权力,反映了SEC对适用的非美国要求的可比性的考虑,并纳入旨在帮助促进实践可比性的条件。

声明:
本文内容不代表外汇密探网站观点,内容仅供参考,不构成投资建议。投资有风险,选择需谨慎! 如涉及内容、版权等问题,请联系我们,我们会在第一时间作出调整!
评论列表
上一页
  • 1
  • 2
  • 3
  • 4
  • 5
  • 6
发表

外汇密探公众号

斑马投诉公众号